华西证券打新失误受罚 被列入限制名单

中国证券业协会网站发布的首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2022年第5号)显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，中国证券业协会决定对在科创板“三一重能”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

该名单共计14个配售对象被列入限制名单，华西证券股份有限公司自营账户在列，限制开始日期为2022年7月14日，截止日期为2023年1月13日。

华西证券回应称，公司因新股申购转账划款出现操作失误，致使申购款项未能及时到账。对此，公司高度重视，已采取相应整改措施，避免今后再次出现类似情况。据悉，华西证券此次打新获配3.26万股，应缴纳资金97.77万元，然而最终没有按时缴纳认购资金。

同时，百亿私募上海黑翼资产管理有限公司旗下的13只私募基金产品也出现在限制名单中。

近年来，不少券商被列入首次公开发行股票配售对象限制名单或黑名单。

今年5月，西部证券在打新过程中出现“乌龙报价”引发市场热议。中国证券业协会将“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”列入限制名单，一个月内不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

去年4月，因打新弃购信达证券和平安证券同日受罚，根据协会公告，两家均被暂停“打新”半年，自2021年4月29日起至2021年10月28日止。此外，银河证券、红塔证券、申港证券、中山证券等多家券商的自营账户，均曾被中证协限制打新，原因也大同小异，如“忘记缴款”“操作失误”等，且其中不乏低级错误。

中证协曾表示，将持续加强与沪深证券交易所的监管协作，运用科技手段强化报价数据监测分析，加大对网下投资者异常行为检查力度，依规从严处理违规行为。